NISM National Institute of Securities Markets NISM-Series-VII

Von der kostenlosen Demo über den Sofort-Download bis zu 365 Tagen kostenloser Updates: It-Pruefung begleitet Ihre gesamte Vorbereitung auf die NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification (NISM-Series-VII). Bereiten Sie sich 2026 mit einem durchdachten Komplettpaket aus 334 Übungsfragen vor.

NISM NISM-Series-VII Prüfungsübersicht:

Zertifizierungsanbieter:	National Institute of Securities Markets (NISM)
Prüfungsname:	NISM-Series-VII: Zertifizierungsprüfung im Bereich Wertpapiergeschäfte und Risikomanagement
Prüfungsnummer:	NISM-Series-VII
Gültigkeitsdauer des Zertifikats:	3 Jahre
Prüfungsdauer:	120 Minuten
Mindestpunktzahl:	50 %
Anzahl der Fragen:	100
Prüfungsgebühr:	₹1.500
Verfügbare Sprachen:	Englisch
Prüfungsformat:	Multiple-Choice-Fragen
Verwandte Zertifizierungen:	NISM-Series-XI: Zertifizierungsprüfung im Bereich Wertpapiervertrieb NISM-Series-VI: Zertifizierungsprüfung im Bereich Verwahrstellenbetrieb NISM-Series-II: Zertifizierungsprüfung für Emissionsstellen und Aktienübertragungsstellen – Unternehmensbereich NISM-Series-V-A: Zertifizierungsprüfung für Vertriebspartner von Investmentfonds NISM-Series-XII: Grundlagenprüfung zum Wertpapiermarkt NISM-Series-VIII: Zertifizierungsprüfung im Bereich Aktienderivate NISM-Series-X-A: Zertifizierungsprüfung für Anlageberater (Stufe 1) NISM-Series-X-B: Zertifizierungsprüfung für Anlageberater (Stufe 2) NISM-Series-IV: Zertifizierungsprüfung im Bereich Zinsderivate NISM-Series-III: Zertifizierungsprüfung zur Einhaltung von Vorschriften für Wertpapiervermittler (nicht fondsgebunden) NISM-Series-IX: Zertifizierungsprüfung im Bereich Investmentbanking NISM-Series-V-B: Grundlagenprüfung zu Investmentfonds NISM-Series-I: Zertifizierungsprüfung im Bereich Währungsderivate
Beispielfragen:
Prüfungsmethode:	Online (computergestützt) in den Prüfungszentren von NISM
Voraussetzungen:	Mitarbeiter von registrierten Wertpapiervermittlern, Handelsmitgliedern oder Abwicklungsmitgliedern an anerkannten Wertpapierbörsen, die mit folgenden Aufgaben betraut sind: Verwaltung von Vermögenswerten oder Geldern von Anlegern oder Kunden; Bearbeitung von Anlegerbeschwerden; interne Kontrolle oder Risikomanagement; Tätigkeiten mit Auswirkungen auf das operationelle Risiko. Die Prüfung steht zudem interessierten Studierenden, Fachkräften und sonstigen Personen offen.
Offizielle Syllabus-URL:	https://www.nism.ac.in/securities-operations-and-risk-management

NISM NISM-Series-VII Prüfungsthemen:

FAQ rund um die NISM-Series-VII Prüfung

Was ist die NISM-Series-VII Prüfung?

Die Prüfung NISM-Series-VII (NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification) ist eine offizielle Zertifizierungsprüfung von NISM. Mit dem Bestehen erwerben Sie die Zertifizierung National Institute of Securities Markets. Sie ist dem Level Berufliche Zertifizierung zugeordnet. Zudem steht sie in Verbindung mit weiteren Zertifizierungen: NISM-Series-I: Zertifizierungsprüfung im Bereich Währungsderivate, NISM-Series-II: Zertifizierungsprüfung für Emissionsstellen und Aktienübertragungsstellen – Unternehmensbereich, NISM-Series-III: Zertifizierungsprüfung zur Einhaltung von Vorschriften für Wertpapiervermittler (nicht fondsgebunden), NISM-Series-IV: Zertifizierungsprüfung im Bereich Zinsderivate, NISM-Series-V-A: Zertifizierungsprüfung für Vertriebspartner von Investmentfonds, NISM-Series-V-B: Grundlagenprüfung zu Investmentfonds, NISM-Series-VI: Zertifizierungsprüfung im Bereich Verwahrstellenbetrieb, NISM-Series-VIII: Zertifizierungsprüfung im Bereich Aktienderivate, NISM-Series-IX: Zertifizierungsprüfung im Bereich Investmentbanking, NISM-Series-X-A: Zertifizierungsprüfung für Anlageberater (Stufe 1), NISM-Series-X-B: Zertifizierungsprüfung für Anlageberater (Stufe 2), NISM-Series-XI: Zertifizierungsprüfung im Bereich Wertpapiervertrieb, NISM-Series-XII: Grundlagenprüfung zum Wertpapiermarkt.

Wie viele Fragen umfasst die NISM-Series-VII Prüfung und wie viel Zeit habe ich?

Der offizielle Umfang liegt bei 100 Fragen, die Bearbeitungszeit beträgt 120 Minuten. Planen Sie Ihr Tempo bewusst: Dividieren Sie die verfügbare Zeit durch die Anzahl der Fragen, um ein Gefühl für den zeitlichen Rahmen pro Frage zu bekommen, und markieren Sie knifflige Aufgaben, um sie am Ende erneut anzugehen. Am wirksamsten trainieren Sie dieses Zeitmanagement mit einem kompletten Probedurchlauf unter echtem Zeitdruck – beispielsweise in der Test Engine von It-Pruefung.

Welche Punktzahl brauche ich zum Bestehen der NISM-Series-VII Prüfung und was kostet die Anmeldung?

Zum Bestehen ist laut NISM eine Punktzahl von 50 % erforderlich; die offizielle Prüfungsgebühr beträgt ₹1.500. Wichtig zu wissen: Jeder Wiederholungsversuch muss erneut vollständig bezahlt werden. Prüfen Sie Ihren Kenntnisstand deshalb vor der Anmeldung mit den 334 Übungsfragen von It-Pruefung – erst wenn Ihre Ergebnisse konstant stabil sind, lohnt sich der Prüfungstermin.

Welche Voraussetzungen muss ich für die NISM-Series-VII Prüfung erfüllen?

Für die NISM-Series-VII Prüfung gilt: Mitarbeiter von registrierten Wertpapiervermittlern, Handelsmitgliedern oder Abwicklungsmitgliedern an anerkannten Wertpapierbörsen, die mit folgenden Aufgaben betraut sind: Verwaltung von Vermögenswerten oder Geldern von Anlegern oder Kunden; Bearbeitung von Anlegerbeschwerden; interne Kontrolle oder Risikomanagement; Tätigkeiten mit Auswirkungen auf das operationelle Risiko. Die Prüfung steht zudem interessierten Studierenden, Fachkräften und sonstigen Personen offen. Da NISM die Zulassungsbedingungen gelegentlich anpasst, sollten Sie die aktuellen Details vor der Anmeldung auf der offiziellen Seite gegenprüfen. Offizielle Prüfungsübersicht von NISM

Kann ich die NISM-Series-VII Unterlagen vor dem Kauf testen?

Ja. Laden Sie die kostenlose PDF-Demo herunter und verschaffen Sie sich vorab einen Eindruck von Aufbau und Qualität der 334 Übungsfragen. Nach dem Kauf erhalten Sie 365 Tage kostenlose Updates; läuft dieser Zeitraum ab, verlängern Sie den Update-Service mit 50 % Rabatt.

Was passiert, wenn ich die NISM-Series-VII Prüfung nicht bestehe – und wie erhalte ich mein Produkt?

Bestehen Sie die zur NISM-Series-VII gehörende Prüfung innerhalb von 60 Tagen nach dem Kauf nicht, können Sie eine volle Rückerstattung beantragen. Voraussetzung: Sie reichen innerhalb von 2 Tagen nach der Prüfung eine Kopie Ihrer Anmeldebestätigung (Enrollment Slip) sowie den offiziellen Score Report als PDF ein, und der Name des Prüflings muss mit dem Namen des Käufers übereinstimmen. Bitte beachten Sie: Ein Nichtbestehen innerhalb der ersten 3 Tage nach dem Kauf, rein heruntergeladene Produkte ohne tatsächliche Prüfungsteilnahme sowie kostenlose oder abgelaufene Bestellungen sind von der Erstattung ausgeschlossen. Die Bearbeitung dauert nach der Einreichung bis zu 7 Tage. Alternativ zur Rückerstattung können Sie den Produktwechsel wählen: Sie erhalten kostenlos zwei gleichwertige Prüfungsmaterialien und behalten den Update-Service für Ihr ursprünglich gekauftes Produkt.

Die Lieferung erfolgt ohne Wartezeit: Nach der Zahlung steht der Download sofort bereit, zusätzlich erreicht Sie das Produkt innerhalb einer Minute per E-Mail. Sollte nach 2 Stunden nichts angekommen sein, wenden Sie sich bitte an unseren Kundenservice. Eine Begrenzung der Anzahl der Installationen gibt es nicht.

Welche Themen werden in der NISM-Series-VII Prüfung abgefragt?

Die Prüfung gliedert sich in 6 Themengebiete. Zu den wichtigsten zählen Regulatorischer Rahmen, Indischer Wertpapiermarkt und Lebenszyklus eines Handelsgeschäfts. Die vollständige Übersicht mit allen Schwerpunkten finden Sie weiter oben auf dieser Seite.

NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen

Frage #1

The Clearing Corporation performs three main functions: clearing, settlement, and risk management. Which of the following statements accurately defines the specific scope of the 'clearing' function?

A. It involves the handling of exceptional situations like auction settlement and bad delivery.
B. It is the mechanism of linking multiple depositories to facilitate inter-depository transfers.
C. It is the two-way process which involves the actual transfer of funds and securities on the settlement date.
D. It is the process of collecting margins and maintaining the Core Settlement Guarantee Fund.
E. It is the process designed to work out what members are due to deliver and what members are due to receive on the settlement date.

Frage #2

Clearing Members are required to provide an irrevocable authorization to their Clearing Bank regarding the operation of their clearing accounts. What constitutes the specific scope of this authorization concerning the Clearing Corporation's access?

A. To transfer funds between the Cash and Derivatives segments without specific instructions from the Clearing Corporation.
B. To automatically convert funds into approved securities if the balance exceeds a specified threshold.
C. To audit the member's proprietary trading books and freeze accounts in case of high volatility.
D. To debit and credit the clearing accounts as per instructions and report balances/information to the Clearing Corporation.
E. To allow the Clearing Bank to use the idle funds in the clearing account for its own treasury operations.

Frage #3

Which of the following statements accurately describe the principles and methodology for Corporate Actions Adjustment in the Equity F&O segment? (Select all that apply)

A. Adjustments for corporate actions are carried out only on positions that are In-The-Money (ITM); OTM positions are left unadjusted.
B. The basis for adjustment is that the value of the position on the cum-date and ex-date shall continue to remain the same as far as possible.
C. For Bonus issues, the new strike price is arrived at by multiplying the old strike price by the adjustment factor.
D. Adjustments may entail modifications to Strike Price, Position, and Market Lot I Multiplier.
E. The adjustments for corporate actions would be carried out on all open positions.

Frage #4

Under the 'Block Mechanism' in demat accounts for sale transactions, what is the specific operational protocol regarding the movement and unblocking of shares if the sale transaction is **not** executed on the trade day (T day)?

A. Shares are automatically transferred to the Trading Member's pool account and returned to the client on T+1 day.
B. Shares are transferred to the Clearing Corporation's settlement pool and returned only after the auction session on T+1 .
C. Shares remain blocked until the client explicitly submits a cancellation instruction via the depository participant.
D. Shares are debited from the client's account and held in a suspense account by the Depository until the next trading session.
E. Shares continue to remain in the client's demat account and will be unblocked at the end of the T day.

Frage #5

Under the framework for 'Segregation and Monitoring of Collateral at Client Level', when the Clearing Corporation (CC) receives a trade from a client account, what is the specific sequential order in which the margin is blocked if the primary source is insufficient?

A. Client Collateral -> CM Proprietary Collateral -> TM Proprietary Collateral
B. CM Proprietary Collateral TM Proprietary Collateral -> Client Collateral
C. TM Proprietary Collateral -> Client Collateral -> CM Proprietary Collateral
D. Client Collateral Excess Collateral of other Clients CM Proprietary Collateral
E. Client Collateral -> TM Proprietary Collateral -> CM Proprietary Collateral

Fragen und Antworten: