NISM National Institute of Securities Markets NISM-Series-VII

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NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. The Clearing Corporation (CC) provides the Early Pay-In (EPI) benefit to a client under the block mechanism based on specific matching criteri a. What data points does the CC match to grant this benefit?

A) The CC matches the order time stamp with the block creation time stamp to ensure the block was created pre-trade.
B) The CC matches the trade ID provided by the Exchange with the execution date in the physical Delivery Instruction Slip.
C) The CC matches the client level net obligations with the Block details provided by the depositories.
D) The CC matches the client's available margin in the cash segment with the value of securities blocked.
E) The CC matches the gross sell obligations of the Trading Member with the total quantity blocked in the depository system.

2. Who is the 'Relevant Authority' empowered to decide on actions such as disciplinary actions or withdrawal of trading facility when a clearing member fails to discharge settlement dues?

A) The Association of Mutual Funds in India (AMFI)
B) The Reserve Bank of India (RBI)
C) The Relevant Authority (of the Exchange/Clearing Agency)
D) The Securities Appellate Tribunal (SAT)
E) The Depository Participant (DP)

3. Under the framework for 'Settlement of Account of Clients', specific provisions exist for clients who have not traded for a certain period. If a client has a credit balance but has not executed any transaction in the last 30 calendar days, how must the Trading Member (TM) handle the settlement of funds?

A) The TM must retain the funds until the next quarterly settlement date chosen by the client.
B) The TM is permitted to transfer the funds to the Investor Protection Fund (IPF) if the client remains inactive for more than 30 days.
C) The TM can continue to maintain the running account if the credit balance is below ? 10,000.
D) The TM must settle the account within 24 hours of the 30th day of inactivity.
E) The TM must return the entire credit balance to the client on the upcoming settlement date of the monthly running account settlement cycle, irrespective of the client's preference for a quarterly cycle.

4. Under the 'Segregation and Monitoring of Collateral at Client Level' norms, how is the collateral allocated to a client utilized by the Clearing Corporation?

A) It is primarily used for the client but can be used for the TM's proprietary obligations in case of a shortfall.
B) It is used to provide exposure limits to the Clearing Member's other Trading Members.
C) It is used to cover the margin obligation of that specific client only.
D) It is transferred to the Core Settlement Guarantee Fund immediately upon receipt.
E) It is pooled with other clients' collateral to cover the aggregate margin requirement of the Trading Member.

5. In the case of a **Demerger** where the conditions for re-introducing derivative contracts on the post-restructured company are met, what happens to the *existing* derivative contracts on the pre-restructured company?

A) They are cash-settled immediately at the average price of the last 6 months.
B) They are automatically converted into contracts of the resultant demerged entity based on the demerger ratio.
C) All existing contracts of the security shall be expired on the last cum date.
D) They are suspended for 3 days and re-listed with new lot sizes on the ex-date.
E) They continue to trade with adjusted strike prices until the original expiry date.

Fragen und Antworten: