FINRA Certification Series_63

Hinter der Series_63 prüfungsfragen -----anspruchsvolle Kundendienst

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Broker-dealer Small & Associates has received a complaint about one of its agents, Mr. Ari Gaunt. Small
& Associates is required to

A) provide the client with a written response to the complaint.
B) immediately forward the complaint to the Administrator of any state in which Mr. Gaunt is a registered
agent.
C) keep the complaint in Mr. Gaunt's employee file as long as Mr. Gaunt remains employed with the firm.
D) call the client who complained and inform him of the disciplinary action that will be taken against Mr.
Gaunt.

2. When selling shares of an investment company to a client, an agent must provide the client with
I. the fund's prospectus, which provides information on any loads or other fees as well as historical return
information.
II. information about any breakpoints if it is a load fund along with an explanation of a letter of intent
III. information regarding the investment adviser used by the fund
IV. an explanation of the various loads and fees outlined in the fund's prospectus

A) I, II, III, and IV
B) I, II, and IV only
C) I and II only
D) I, II, and III only

3. Which of the following entities would be required to register with the state as a broker-dealer under the
guidelines of the Uniform Securities Act (USA)?

A) None of the above entities would be required to register with the state as a broker-dealer under the guidelines of the Uniform Securities Act.
B) an underwriter with no offices in the state that is helping a firm that is incorporated within the state with the sale of its new bond issue to insurance companies
C) a credit union that operates within the state and provides loans to its members
D) an agent who executes the purchase and sale of stocks and bonds for his clients

4. Mr. L. Ranger is an agent for a broker-dealer and has overheard "talk" that a merger between two
well-known high-tech companies is about to take place. Mr. Ranger knows that, on average, in these
instances the target firm's price spikes. He calls his client and good friend, Mr. Tonto, and tells him of the
rumor, suggesting that Tonto might want to buy shares in the target firm. He tells Mr. Tonto that if the
rumor isn't true, the target firm's price may not spike at all and may, in fact, decline, and suggests that Mr.
Tonto not invest any money he isn't willing to lose. Mr. Ranger knows that his friend likes to gamble, and
decided he wouldn't be much of a friend if he didn't inform Tonto of this potential opportunity. Has Mr. L.
Ranger violated any laws or engaged in any prohibited practices?

A) Yes. Mr. Ranger is privy to knowledge that is not available to the general public and both he and Mr.
Tonto will be guilty of illegal insider trading if Mr. Tonto trades on Mr. Ranger's information.
B) No. Mr. Ranger has informed Mr. Tonto that the merger is just a rumor and has informed him of the risk
involved. Mr. Ranger is knowledgeable about his friend's risk tolerance level as well and recognizes this
investment as one his good friend might want to take.
C) No. Mr. Ranger and Mr. Tonto are friends, so there can be no violations of any laws or practices
because of their non-business relationship.
D) Yes. Mr. Ranger has engaged in fraud in telling Mr. Tonto about the rumor, given that the merger hasn't
been officially announced by the two companies.

5. MoeMoney Investment Advisers, LLC is registered in the state of Texas, and its three offices are all
located in the greater Dallas-Fort Worth area. Five of its clients-all individuals-have relocated to Colorado
and all have indicated a desire to retain the services of MoeMoney. In order for this to be possible,

A) each client will have to write a letter to the Administrator of the state of Colorado on MoeMoney's behalf.
B) MoeMoney will need to apply for and be granted registration as an investment adviser representative in the state of Colorado.
C) Neither MoeMoney nor its clients need do anything.
D) MoeMoney will need to apply for and be granted registration as an investment adviser in the state of Colorado.

Fragen und Antworten: