FINRA Uniform Securities State Law Series63

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FINRA Series63 Prüfungsthemen:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen

Frage #1
Registration by coordination is provided for by which of the following federal securities acts?

A. Investment Company Act of 1940
B. Investment Advisers Act of 1940
C. Securities Act of 1933
D. Securities and Exchange Act of 1934

Frage #2
Carrie is a registered agent employed by CanDo Broker-Dealers. Her uncle is a minister who regularly refers his parishioners to Carrie, in return for which Carrie has agreed to donate a quarter of her commissions from these transactions to the parish.
Is Carrie doing anything illegal?

A. It depends. If the church itself is a client of CanDo's, then it is considered to be affiliated with
B. It depends. As long as the church parishioners are aware of the arrangement between Carrie and
C. No. Carrie is just donating some of her commissions back to the church, and transactions with
D. Yes. Carrie is splitting her commissions with an entity that is not affiliated with her broker-dealer

Frage #3
MoeMoney Investment Advisers uses the services of two broker-dealers exclusively when it executes trades for its clients' accounts. The larger of the two broker-dealers provides MoeMoney with research from its analyst department in return for the business and also serves as the custodian for some of MoeMoney's clients' accounts. The smaller of the two broker-dealers picks up the utility bill for MoeMoney. MoeMoney is careful to disclose this form of "soft dollar" compensation to its clients.
Is it in violation of any securities laws?

A. Yes. Investment advisers are required to use more than two broker-dealers when executing trades on its clients' accounts.
B. Yes. Investment advisers are prohibited from receiving any soft dollar compensation whatsoever.
C. Yes. Although investment advisers are permitted to receive some forms of soft dollar compensation from broker-dealers with which it has a relationship, such as research or custodial services, other forms of soft dollar compensation, including the payment of overhead expenses,are prohibited.
D. No. Investment advisers are entitled to receive soft dollar compensation from broker-dealers with which it has a relationship as long as they disclose this to their clients.

Frage #4
An investment adviser
I. provides investment advice to clients.
II. sells securities to clients.
III. buys and sells securities in their clients' accounts for the clients.

A. I and II only.
B. I only.
C. I and III only.
D. I, II, and III.

Frage #5
To say a security is "exempt," means that
I. it is exempt from the state's anti-fraud laws.
II. it is exempt from state registration requirements.
III. any transaction involving it is considered to be an exempt transaction.

A. II and III only
B. I and II only
C. II only
D. I, II, and III

Fragen und Antworten: