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CSI AFP-Exam-1 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Ziele |
|---|---|
| Thema 1: Altersvorsorgeplanung | - Instrumente der Altersvorsorge und Planungsgrundsätze |
| Thema 2: Grundlagen der Finanzplanung | - Finanzplanungsprozess und Kundenbeziehungsmanagement - Ethik und berufliche Standards in der Finanzberatung |
| Thema 3: Versicherungen und Risikomanagement | - Strategien zur Risikominderung in der Finanzplanung - Grundlagen der Lebens- und Krankenversicherung |
| Thema 4: Anlageplanung | - Vermögensallokation und Grundlagen der Portfoliozusammenstellung - Anlageprodukte sowie Risiko- und Ertragsprofile |
| Thema 5: Steuerliche Grundlagen | - Grundsätze der Einkommenssteuer für Privatpersonen - Steuereffiziente Anlagestrategien |
CSI Applied Financial Planning Certification Exam 1 (AFP) AFP-Exam-1 Prüfungsfragen mit Lösungen
Frage #1
A client refuses to provide details about debt balances, tax returns, and monthly expenses but asks the planner to confirm whether retirement at age 55 is achievable. What should the planner do?
A. Explain that the conclusion will be limited or unreliable without the missing information.
B. Proceed only with investment recommendations.
C. Estimate the figures secretly from the client's age and income.
D. Use generic assumptions and present the plan as reliable.
Frage #2
A client wants to increase net worth by identifying spending reductions and increasing monthly surplus.
Which document is most useful for this purpose?
A. Beneficiary designation form.
B. Current cash flow statement and budget.
C. Investment policy statement only.
D. Net worth statement only.
Frage #3
Sunil and Shashi are married and both age 45. Each is the personal care Power of Attorney (POA) for the other. They have no children. Shashi would like to revise the personal care POA to ensure that it reflects her medical wishes. How should their financial planner advise Shashi to help her achieve her goal?
A. Appoint an alternate POA for personal care.
B. Appoint someone other than Sunil as her POA for personal care.
C. Utilize a living will.
D. Utilize her last will and testament.
Frage #4
Owen and Lina are looking to purchase a home in the next few months. Owen is the primary income earner for the family. His credit history is weak with several recently paid collections Lina has a perfect credit record but limited income and irregular employment. What will their financial planner advise them about the impact their credit ratings will have on their ability to secure a mortgage?
A. Lina's low income will prevent them from qualifying
B. The primary income earner must have a minimum credit score to qualify
C. Since Owen's collections are paid, they would be able to qualify
D. Lina's strong credit rating will make up for Owen's credit history
Frage #5
During implementation, a client agrees to update her will, purchase disability insurance, and increase RRSP contributions. Which statement best describes the planner's role?
A. Assume the client will implement everything without follow-up.
B. Focus only on the RRSP contribution because it creates an investment transaction.
C. Complete the will without involving a lawyer.
D. Clarify responsibilities, timelines, and any required referrals or product steps.
Fragen und Antworten:
| Frage #1 Antwort: A | Frage #2 Antwort: B | Frage #3 Antwort: C | Frage #4 Antwort: B | Frage #5 Antwort: D |






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