FINRA General Securities Representative Series-7

Ob druckbare PDF-Datei, Desktop Test Engine für Windows oder Online Test Engine im Browser: Bei It-Pruefung bereiten Sie sich auf die FINRA General Securities Representative Qualification Examination (GS) (Series-7) genau so vor, wie es zu Ihrem Alltag passt. Alle drei Formate enthalten dieselben 402 sorgfältig geprüften Übungsfragen.

FINRA Series-7 Prüfungsübersicht:

Zertifizierungsanbieter:	Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)
Prüfungsname:	Qualifikationsprüfung für allgemeine Wertpapiervermittler (GS)
Prüfungsnummer:	Series 7
Prüfungsgebühr:	USD 395
Prüfungsformat:	Multiple-Choice-Fragen
Gültigkeitsdauer des Zertifikats:	Hängt von dem jeweiligen Registrierungsstatus ab
Anzahl der Fragen:	125 bewertete Aufgaben; zusätzlich können unbewertete Testaufgaben enthalten sein
Mindestpunktzahl:	72 % (skalierte Bewertung, üblicher Bestehensgrenzwert)
Verfügbare Sprachen:	Englisch
Verwandte Zertifizierungen:	Securities Industry Essentials (SIE)
Prüfungsdauer:	225 Minuten
Beispielfragen:
Prüfungsmethode:	Wird in von der FINRA zugelassenen Prüfungszentren durchgeführt (computergestützt)
Voraussetzungen:	Man muss einem Mitgliedsunternehmen der FINRA angehören und von diesem unterstützt werden; zudem muss neben der Series 7-Prüfung auch die Securities Industry Essentials (SIE)-Prüfung bestanden werden
Offizielle Syllabus-URL:	https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series7

FINRA Series-7 Prüfungsthemen:

FAQ rund um die Series-7 Prüfung

Was ist die Series-7 Prüfung?

Die Prüfung Series-7 (General Securities Representative Qualification Examination (GS)) ist eine offizielle Zertifizierungsprüfung von FINRA. Mit dem Bestehen erwerben Sie die Zertifizierung General Securities Representative. Sie ist dem Level Vermittler / Qualifikationsstufe zugeordnet. Zudem steht sie in Verbindung mit weiteren Zertifizierungen: Securities Industry Essentials (SIE).

Wie viele Fragen umfasst die Series-7 Prüfung und wie viel Zeit habe ich?

Der offizielle Umfang liegt bei 125 bewertete Aufgaben; zusätzlich können unbewertete Testaufgaben enthalten sein Fragen, die Bearbeitungszeit beträgt 225 Minuten. Planen Sie Ihr Tempo bewusst: Dividieren Sie die verfügbare Zeit durch die Anzahl der Fragen, um ein Gefühl für den zeitlichen Rahmen pro Frage zu bekommen, und markieren Sie knifflige Aufgaben, um sie am Ende erneut anzugehen. Am wirksamsten trainieren Sie dieses Zeitmanagement mit einem kompletten Probedurchlauf unter echtem Zeitdruck – beispielsweise in der Test Engine von It-Pruefung.

Welche Punktzahl brauche ich zum Bestehen der Series-7 Prüfung und was kostet die Anmeldung?

Zum Bestehen ist laut FINRA eine Punktzahl von 72 % (skalierte Bewertung, üblicher Bestehensgrenzwert) erforderlich; die offizielle Prüfungsgebühr beträgt USD 395. Wichtig zu wissen: Jeder Wiederholungsversuch muss erneut vollständig bezahlt werden. Prüfen Sie Ihren Kenntnisstand deshalb vor der Anmeldung mit den 402 Übungsfragen von It-Pruefung – erst wenn Ihre Ergebnisse konstant stabil sind, lohnt sich der Prüfungstermin.

Welche Voraussetzungen muss ich für die Series-7 Prüfung erfüllen?

Für die Series-7 Prüfung gilt: Man muss einem Mitgliedsunternehmen der FINRA angehören und von diesem unterstützt werden; zudem muss neben der Series 7-Prüfung auch die Securities Industry Essentials (SIE)-Prüfung bestanden werden Da FINRA die Zulassungsbedingungen gelegentlich anpasst, sollten Sie die aktuellen Details vor der Anmeldung auf der offiziellen Seite gegenprüfen. Offizielle Prüfungsübersicht von FINRA

Kann ich die Series-7 Unterlagen vor dem Kauf testen?

Ja. Laden Sie die kostenlose PDF-Demo herunter und verschaffen Sie sich vorab einen Eindruck von Aufbau und Qualität der 402 Übungsfragen. Nach dem Kauf erhalten Sie 365 Tage kostenlose Updates; läuft dieser Zeitraum ab, verlängern Sie den Update-Service mit 50 % Rabatt.

Was passiert, wenn ich die Series-7 Prüfung nicht bestehe – und wie erhalte ich mein Produkt?

Bestehen Sie die zur Series-7 gehörende Prüfung innerhalb von 60 Tagen nach dem Kauf nicht, können Sie eine volle Rückerstattung beantragen. Voraussetzung: Sie reichen innerhalb von 2 Tagen nach der Prüfung eine Kopie Ihrer Anmeldebestätigung (Enrollment Slip) sowie den offiziellen Score Report als PDF ein, und der Name des Prüflings muss mit dem Namen des Käufers übereinstimmen. Bitte beachten Sie: Ein Nichtbestehen innerhalb der ersten 3 Tage nach dem Kauf, rein heruntergeladene Produkte ohne tatsächliche Prüfungsteilnahme sowie kostenlose oder abgelaufene Bestellungen sind von der Erstattung ausgeschlossen. Die Bearbeitung dauert nach der Einreichung bis zu 7 Tage. Alternativ zur Rückerstattung können Sie den Produktwechsel wählen: Sie erhalten kostenlos zwei gleichwertige Prüfungsmaterialien und behalten den Update-Service für Ihr ursprünglich gekauftes Produkt.

Die Lieferung erfolgt ohne Wartezeit: Nach der Zahlung steht der Download sofort bereit, zusätzlich erreicht Sie das Produkt innerhalb einer Minute per E-Mail. Sollte nach 2 Stunden nichts angekommen sein, wenden Sie sich bitte an unseren Kundenservice. Eine Begrenzung der Anzahl der Installationen gibt es nicht.

Welche Themen werden in der Series-7 Prüfung abgefragt?

Die Prüfung gliedert sich in 4 Themengebiete. Zu den wichtigsten zählen Erteilt Kunden Auskünfte zu Anlageprodukten, gibt Empfehlungen ab, überträgt Vermögenswerte und führt ordnungsgemäße Aufzeichnungen, Eröffnet Konten nach Erhebung und Bewertung der finanziellen Verhältnisse und Anlageziele der Kunden und Akquiriert Geschäfte für das Wertpapierhandelsunternehmen bei bestehenden und potenziellen Kunden. Die vollständige Übersicht mit allen Schwerpunkten finden Sie weiter oben auf dieser Seite.

FINRA General Securities Representative Qualification Examination (GS) Series-7 Prüfungsfragen mit Lösungen

Frage #1
Under Regulation T, when must money be deposited to cover requirements for Bubba's new purchases on margin?

A. no later than the seventh business day after the trades
B. no later than the fifth business day after the trades
C. on the next business day following the trades
D. on the day of the trades

Frage #2
Regulation T is set at 50%. Bubba's account contains long positions in the following securities with the prices listed:
100 ABC $30
200 XYZ $70
200 QBB $40
200 KKK $25
Total market value = $30,000
Debit balance in the account = $12,000
Net equity balance of the account = $18,000
What is Bubba's excess equity in the account?

A. $3,000
B. $18,000
C. $12,000
D. $0

Frage #3
In a corporation's financial statements, earned surplus is also recognized as:

A. earnings retained after payment of dividends to shareholders
B. net income
C. gross profit
D. operating income after payment of interest expense

Frage #4
Which of the following are considered to be discretionary orders under the FINRA Rules of Fair Practice?

A. both A and C
B. a customer instructs her registered representative to sell 300 shares of ABC that is long in her account whenever the representative thinks the time and price are appropriate
C. a customer instructs her registered representative to purchase stock in XYZ whenever the representative deems the price to be right
D. a customer gives a member firm a check for $25,000 and instructs the firm to purchase bank stocks and insurance company stocks when the prices appear to be favorable

Frage #5
Which of the following municipal securities carries the full faith and credit of the US government for payment of interest and principal if the issuer's funds are insufficient?

A. revenue bonds issued by municipal port authorities
B. special tax bonds issued by municipalities
C. new housing authority bonds issued by a public housing authority
D. general obligation bonds issued municipalities

Fragen und Antworten: